1. СВЕДЕНИЯ О КОМПАНИИ
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг
Полное наименование: Акционерное общество «ФинИст»
Сокращенное наименование: АО «ФинИст»
Наименование на английском языке: «FinIst»
Идентификационный номер налогоплательщика
ИНН: 7826041772
Свидетельство о регистрации ОГРН: 1027810222197
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ
Юридический, фактический и почтовый адрес: Россия, 195009, г. Санкт-Петербург, ул. Ватутина. 17, Лит. Б, офис 40
Номер телефона, факса профессионального участника рынка ценных бумаг
Тел. (812) 540-5804
факс (812) 542-7604
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг
info@figroup.ru
Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг
Генеральный директор: Глущенко Владимир Александрович
Фамилия, имя, отчество лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа
Отсутствует
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений
Филиалы, представительства и обособленные подразделения отсутствуют.
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИЯХ
Размещение бланков лицензий
Информация о приостановлении действия лицензий
Не применялось
Информация о возобновлении действия лицензий
Не применялось
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
-
Информация об аннулировании
Приказом Банка России от 27.12.2022 №ОД-2729 аннулированы лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности по заявлению Компании (дата раскрытия 28.12.2022)
Приказом Банка России от 18.01.2023 №ОД-67 аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами по заявлению Компании (дата раскрытия 19.01.2023)
Дата раскрытия 19.01.2023. Информация актуальна в настоящее время
3. Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО)
Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг
Является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) (Свидетельство: pdf)
Членство АО «ФинИст» в Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) прекращено 11.01.2023 года на основании заявления о добровольном выходе из НАУФОР (Уведомление: pdf)
Дата раскрытия 12.01.2023г. Информация актуальна в настоящее время
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
Информация раскрывается в течение 10 рабочих дней со дня вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО
Информация о стандартах, которыми руководствуется АО "ФинИст" размещена и доступна на сайте НАУФОР
Дата раскрытия 28.10.2016. Дата изменения 30.12.2016. Информация актуальна в настоящее время
4. Бухгалтерская отчетность
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней
Бухгалтерская отчетность за 2014 год (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2015 год (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2016 год (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2017 год (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2018 год (Скачать: pdf)
Уточненная бухгалтерская отчетность за 2019 год (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2019 год (Скачать: pdf)
Уточненная бухгалтерская отчетность за 2020 год (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2020 год (Скачать: pdf)
Бухгалтерская отчетность за 2021 год (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2014 по 31.12.2014 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2015 по 31.12.2015 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2016 по 31.12.2016 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2017 по 31.12.2017 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2018 по 31.12.2018 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2019 по 31.12.2019 (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2019 по 31.12.2019 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2020 по 31.12.2020 (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2020 по 31.12.2020 (Скачать: pdf)
Аудиторское заключение о бухгалтерской отчётности АО "ФинИст" за период с 01.01.2020 по 31.12.2021 (Скачать: pdf)
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность
1 квартал 2018 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.03.2018 (от 04.05.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 31.03.2018 (от 14.08.2018) (скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.03.2018 (от 04.05.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 31.03.2018 (от 14.08.2018) (скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.03.2017 (от 04.05.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 31.03.2018 (от 14.08.2018) (скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.03.2018 (от 04.05.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 31.03.2018 (от 14.08.2018) (скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.03.2018 (от 04.05.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 31.03.2018 (от 14.08.2018) (скачать: pdf)
2 квартал 2018 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.06.2018 (от 31.07.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 30.06.2018 (от 24.09.2018) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.06.2018 (от 31.07.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 30.06.2018 (от 24.09.2018) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.06.2017 (от 31.07.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 30.06.2017 (от 24.09.2018) (Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.06.2018 (от 31.07.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 30.06.2018 (от 24.09.2018) (Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации за 2 квартал 2018 года (от 31.07.2018) (Скачать: pdf), уточненный за 2 квартал 2018 года (от 24.09.2018) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.06.2018 (от 31.07.2018) (Скачать: pdf), уточненный на 30.06.2018 (от 24.09.2018) (Скачать: pdf)
3 квартал 2018 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.09.2018 (от 29.10.2018) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.09.2018 (от 29.10.2018) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.09.2018 (от 29.10.2018) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.09.2018 (от 29.10.2018) (Скачать: pdf)
4 квартал 2018 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.12.2018 (от 30.01.2019) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.12.2018 (от 30.01.2019) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.12.2018 (от 30.01.2019) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.12.2018 (от 30.01.2019) (Скачать: pdf)
1 квартал 2019 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2019 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.03.2019 (от 30.04.2019) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.03.2019 (от 30.04.2019) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.03.2019 (от 30.04.2019) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.03.2019 (от 30.04.2019) (Скачать: pdf)
2 квартал 2019 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2 квартал 2019 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.06.2019 (от 29.07.2019) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.06.2019 (от 29.07.2019) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.06.2019 (от 29.07.2019) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.06.2019 (от 29.07.2019) (Скачать: pdf)
3 квартал 2019 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 3 квартал 2019 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.09.2019 (от 30.10.2019) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.09.2019 (от 30.10.2019) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.09.2019 (от 30.10.2019) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.09.2019 (от 30.10.2019) (Скачать: pdf)
4 квартал 2019 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 4 квартал 2019 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.12.2019 (от 30.01.2020) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.12.2019 (от 30.01.2020) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.12.2019 (от 30.01.2020) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.12.2019 (от 30.01.2020) (Скачать: pdf)
1 квартал 2020 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2020 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.03.2020 (от 19.05.2020) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.03.2020 (от 19.05.2020) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.03.2020 (от 19.05.2020) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.03.2020 (от 19.05.2020) (Скачать: pdf)
2 квартал 2020 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2 квартал 2020 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.06.2020 (от 29.07.2020) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.06.2020 (от 29.07.2020) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.06.2020 (от 29.07.2020) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.06.2020 (от 29.07.2020) (Скачать: pdf)
3 квартал 2020 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 3 квартал 2020 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.09.2020 (от 29.10.2020) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.09.2020 (от 29.10.2020) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.09.2020 (от 29.10.2020) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.09.2020 (от 29.10.2020) (Скачать: pdf)
4 квартал 2020 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 4 квартал 2020 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.12.2020 (от 29.01.2021) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.12.2020 (от 29.01.2021) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.12.2020 (от 29.01.2021) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.12.2020 (от 29.01.2021) (Скачать: pdf)
1 квартал 2021 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2021 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.03.2021 (от 30.04.2021) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.03.2021 (от 30.04.2021) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.03.2021 (от 30.04.2021) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.03.2021 (от 30.04.2021) (Скачать: pdf)
2 квартал 2021 года
Уточненная квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2 квартал 2021 года (дата размещения 29.09.2021) (Скачать: pdf)
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.06.2021 (от 29.07.2021) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.06.2021 (от 29.07.2021) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.06.2021 (от 29.07.2021) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.06.2021 (от 29.07.2021) (Скачать: pdf)
3 квартал 2021 года
Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность на 30.09.2021 (дата размещения 27.10.2021) (Скачать: pdf)
4 квартал 2021 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.12.2021 (от 28.01.2022) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.12.2021 (от 28.01.2022) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.12.2021 (от 28.01.2022) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.12.2021 (от 28.01.2022) (Скачать: pdf)
1 квартал 2022 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 31.03.2022 (от 29.04.2022) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 31.03.2022 (от 29.04.2022) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 31.03.2022 (от 29.04.2022) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 31.03.2022 (от 29.04.2022) (Скачать: pdf)
2 квартал 2022 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.06.2022 (от 29.07.2022) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.06.2022 (от 29.07.2022) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.06.2022 (от 29.07.2022) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.06.2022 (от 29.07.2022) (Скачать: pdf)
3 квартал 2022 года
Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации на 30.09.2022 (от 31.10.2022) (Скачать: pdf)
Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации на 30.09.2022 (от 31.10.2022) Скачать: pdf)
Отчет о финансовом результате некредитной финансовой организации на 30.09.2022 (от 31.10.2022) (Скачать: pdf)
Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации на 30.09.2022 (от 31.10.2022) (Скачать: pdf)
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение по ней
Отсутствует
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней
Не применяется
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней
Не применяется
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 31.10.2022. Информация актуальна в настоящее время
5. РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
Данные представлены в разделе Финансовая отчетность
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
6. Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении услуг
Договор о брокерском обслуживании (Скачать: pdf)
Договор о доверительном управлении (Скачать: pdf)
Дополнительное соглашение к Договору о доверительном управлении (Скачать: pdf)
Договор о доверительном управлении (Скачать: pdf), вступает в силу с 28.09.2017
Дополнительное соглашение к Договору о доверительном управлении (Скачать: pdf), вступает в силу с 28.09.2017
Договор о брокерском обслуживании (Скачать: pdf), вступает в силу 01.06.2018г.
Дополнительное соглашение к Договору о брокерском обслуживании (Скачать: pdf), вступает в силу с 01.06.2018г.
Договор о доверительном управлении (Скачать: pdf), вступает в силу с 01.12.2019
Дополнительное соглашение к Договору о доверительном управлении (Скачать: pdf), вступает в силу с 01.12.2019
Договор о брокерском обслуживании (Скачать: pdf), вступает в силу 11.12.2020г.
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 11.12.2020. Информация актуальна в настоящее время
7. Информация о технических сбоях
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности
Уважаемые клиенты! В связи с техническим сбоем на сайте Компании недоступна информация в разделе ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. Ведутся работы по устранению. 19.01.2017
Уважаемые клиенты! В связи с техническим сбоем на сайте Компании недоступна информация в разделе БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ. Ведутся работы по устранению. 16.06.2017
Уважаемые клиенты! В связи с техническим сбоем на сайте Компании недоступна информация в разделе ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ. Ведутся работы по устранению. 14.05.2018
Уважаемые клиенты! В связи с проведением работ на электрических сетях ПАО «Ленэнерго» 16.08.2018г. возможны технические сбои в обслуживании клиентов.
Внимание! Сообщаем о возникшем сбое в отправке электронной отчетности. Ведутся работы по устранению
Уважаемые клиенты! В связи с проведением работ на электрических сетях ПАО «Ленэнерго» 20.08.2020г. будет отключено электроснабжение офиса Компании, в том числе телефон. Клиентская поддержка осуществляется путем обращения на электронную почту Компании: info@figroup.ru
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 19.08.2020. Информация актуальна в настоящее время
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем
24.01.2017 Технический сбой устранен. Доступна информация на сайте Компании в разделе ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ.
22.06.2017 Технический сбой устранен. Доступна информация на сайте Компании в разделе БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.
08.06.2018 Технический сбой устранен. Доступна информация на сайте Компании в разделе ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ.
02.07.2019 Технический сбой устранен. Компания работает в штатном режиме.
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 02.07.2019. Информация актуальна в настоящее время
8. Информация о существенных судебных спорах
Информация о существенных судебных спорах
№ |
Информация, подлежащая обязательному раскрытию |
Срок раскрытия информации на сайте |
Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию на сайте |
Срок в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) |
В течение двух рабочих дней со дня подачи искового заявления профессиональным участником рынка ценных бумаг (дочерним или зависимым обществом) или получения информации о предъявлении иска к профессиональному участнику рынка ценных бумаг (его дочернему или зависимому обществу) |
В течение двух рабочих дней со дня изменения основания или предмета ранее заявленного иска, принятия обеспечительных мер, отказа от иска, признания иска, заключения мирового соглашения, приостановления производства по делу, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу, принятия судебного акта или обжалования решения суда |
В течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда |
|
Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, Решение по делу № А56-588/2016 от 30 июня 2016 года об истребовании имущества и о взыскании с ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» 25 531 433,20 рублей |
30/12/2016 |
|
|
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 30.12.2016. Информация актуальна в настоящее время
9. Сведения об оказании брокерских услуг
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг
Отсутствует.
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
Не является участником торгов. Доступ к биржевым торгам на ПАО «Московская биржа» осуществляется через ООО «БКС»
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам
Не применялось
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию
Не применяется
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Не осуществляет.
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (Скачать: pdf)
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (Скачать: pdf), вступает в силу с 28.09.2017
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (в редакции от 21.05.2018г.) (Скачать: pdf), вступает в силу с 01.06.2018г.
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (в редакции от 18.11.2019г.) (Скачать: pdf), вступает в силу с 01.12.2019г.
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации
1. ФИЛИАЛ С-ПЕТЕРБУРГ ПАО БАНКА "ФК ОТКРЫТИЕ", г. Санкт-Петербург
191119, г Санкт-Петербург, ул Звенигородская, дом 3 литер А
ИНН: 7706092528
КПП: 783843001
БИК: 044030720
к/с: 30101810200000000720
Специальный брокерский счет № 40701810200050000036
Счет доверительного управления № 40701810500050000037
С 09.07.2018 ФИЛИАЛ С-ПЕТЕРБУРГ ПАО БАНКА «ФК ОТКРЫТИЕ» переводится в состав Ф-ЛА СЕВЕРО-ЗАПАДНЫЙ ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ»
Действующие банковские реквизиты с 09.07.2018:
Ф-Л СЕВЕРО-ЗАПАДНЫЙ ПАО БАНК «ФК ОТКРЫТИЕ»
РОССИЯ, 191186, г. Санкт-Петербург, Невский пр., 26
ИНН: 7706092528
КПП: 784143002
БИК 044030795
к/с: 30101810540300000795
Специальный брокерский счет № 40701810800050000036
Счет доверительного управления № 40701810100050000037
2. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.
ИНН: 7702165310
КПП: 770101001
БИК: 044525505
к/с: 30105810345250000505
Специальный брокерский счет № 40701810000000017458
Действующие банковские реквизиты с 01.05.2022:
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД)
105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.
ИНН: 7702165310
КПП: 770101001
БИК: 044525505
к/с: 30105810345250000505
Специальный брокерский счет № 40707810800000017458
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 13.05.2022. Информация актуальна в настоящее время
10. Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента
ООО «БКС»
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего
ООО «БКС»
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг
Отсутствуют
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
Не является участником торгов. Доступ к биржевым торгам на ПАО «Московская биржа» осуществляется через ООО «БКС»
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Не осуществляет.
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
11. Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Не осуществляет признания лиц квалифицированными инвесторами.
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
12. Инсайдерская информация
Перечень инсайдерской информации АО «ФинИст» (скачать: pdf, htm, doc)
Перечень инсайдерской информации АО «ФинИст», вступает в силу с 16.02.2018 года (скачать: pdf)
Перечень инсайдерской информации АО «ФинИст», вступает в силу с 06.05.2019 года (скачать: pdf)
Перечень инсайдерской информации АО «ФинИст», вступает в силу с 01.04.2021 года (скачать: pdf)
Перечень инсайдерской информации АО «ФинИст», вступает в силу с 21.11.2021 года (скачать: pdf)
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 18.11.2021. Информация актуальна в настоящее время
13. Проспект управляющего
Проспект управляющего (скачать: pdf)
Дата раскрытия 18.05.2016. Дата изменения 18.11.2021. Информация актуальна в настоящее время
14. FATCA
В целях исполнения требований закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Compliance Act – FATCA) АО «ФинИст» не зарегистрировано в налоговой службе США в качестве участвующего финансового института, т.к. не обслуживает клиентов, относящихся к категории налогоплательщиков США.
Критерии отнесения клиентов в АО «ФинИст» к категории иностранных налогоплательщиков и способам получения информации в целях исполнения требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ. ред. 2016г. (скачать: pdf дата размещения 11.04.2016 msk)
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
15. Электронный документооборот
Не осуществляется.
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
16. Документы управляющего, разработанные в соответствии с Положением Банка России № 482-П от 03.08.2015
Сведения об осуществлении деятельности в соответствии со стандартной стратегией управления (скачать: pdf)
Дата раскрытия 20.01.2017. Информация актуальна в настоящее время
17. Информация о совмещении различных видов деятельности
Внимание! Компания совмещает несколько видов деятельности в соответствии с имеющимися лицензиями:
- брокерская деятельность
Лицензия Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) на осуществление брокерской деятельности №040-10208-100000 от 29.05.2007 г.
- дилерская деятельность
Лицензия Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) на осуществление дилерской деятельности №040-10214-010000 от 29.05.2007г.
- деятельность по управлению ценными бумагами
Лицензия Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №040-13030-001000 от 06.04.2010г.
Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов,а также по предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АО «ФинИст» (Скачать: pdf)
Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов,а также по предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АО «ФинИст» (вступает в силу с 20.04.2017г.) (Скачать: pdf)
Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов,а также по предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АО «ФинИст» (вступает в силу с 21.12.2020г.) (Скачать: pdf)
Политика управления конфликтом интересов Профессионального участника рынка ценных бумаг АО «ФинИст» от 22.03.2022г. (вступает в силу с 01.04.2022г.) (Скачать: pdf)
18. О мерах в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
В АО «ФинИст» действующая система противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма построена в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами, а также рекомендациями Банка России.
О мерах, осуществляемых АО «ФинИст» в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Настоящим информируем, что в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России в АО «ФинИст» разработаны и утверждены «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
В АО «ФинИст» назначено специальное должностное лицо, под руководством которого создано подразделение ПОД/ФТ, ответственное за соблюдение в АО «ФинИст» «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и за реализацию программ в этой области.
Сообщаем, что АО «ФинИст» не имеет счетов в банках, не имеющих на территории государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления, а также зарегистрированных в государствах (на территориях), о которых из международных источников могло бы быть известно, что они не соблюдают общепринятых стандартов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
АО «ФинИст» не имеет отношений с клиентами, имеющими соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Общество не устанавливает договорные отношения с лицами, которые не имеют физического присутствия ни в одной стране (shell companies), либо в отношении которых получена информация негативного характера в сфере ПОД/ФТ.
АО «ФинИст» обязано осуществлять мероприятия по идентификации клиентов, в том числе их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, а также на ежегодной основе осуществлять мониторинг имеющейся информации о клиенте.
В связи с этим, Клиент обязан ежегодно обновлять информацию путем предоставления Анкеты по установленной форме, а также своевременно извещать АО «ФинИст» об изменениях сведений, приведенных в Анкете, и предоставлять документы, подтверждающие эти изменения.
В случае, если от Вашего имени действует Представитель на основании доверенности или Вы в рамках заключенного договора действуете в интересах третьего лица -Выгодоприобретателя, то на данных лиц также необходимо заполнить Анкету по установленной форме, и предоставить документы, подтверждающие приведенные в Анкете данные, в том числе данные удостоверения личности, ИНН, СНИЛС, доверенности, договора или иного документа, подтверждающего полномочия представителя и/или выгодоприобретателя.
В соответствии с Федеральным законом, а также с Федеральным законом от 23.06.2016г. N 215-ФЗ Клиент обязан раскрывать сведения о своих бенефициарных владельцах.
Сведения о бенефициарном владельце предоставляются по установленным формам. К Сведениям о бенефициарном владельце прилагаются подтверждающие документы, (выписка из ЕГРЮЛ, выписка из реестра акционеров, реестра участников), копия документа, удостоверяющего личность бенефициара, его ИНН, СНИЛС.
19. Мероприятия, проведенные в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации №426 от 28.12.2013
Сводные данные о результатах проведения специальной оценки условий труда (скачать: pdf)
Перечень мероприятий по улучшению условий и охраны труда работников, на рабочих местах которых проводилась специальная оценка условий труда (скачать: pdf)
Дата раскрытия 30.01.2019. Информация актуальна в настоящее время
20. Рекомендации клиентам по защите информации
Рекомендации клиентам по защите информации на основании Положения Банка России №684-П от 17.04.2019 года (скачать: pdf)
Дата раскрытия 31.05.2019. Информация актуальна в настоящее время
21. Предоставление гражданам сведений о наличии счетов и иной информации в соответствии с Указанием Банка России №5798-У от 27.05.2021г.
Порядок предоставления гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для заполнения сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера (скачать: pdf)
Дата раскрытия 24.08.2021. Информация актуальна в настоящее время
22. Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении и реализации финансовых инструментов и услуг»
в редакции от 11.12.2020г. (вступает в силу с 01.01.2021г.) (скачать: pdf)
Дата раскрытия 14.12.2020. Информация актуальна в настоящее время
23. Политика безопасности персональных данных
Политика обеспечения безопасности персональных данных АО «ФинИст» (скачать: pdf)
В соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» и Постановления Правительства от 01.11.2012 № 1119 «Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных» подтверждаю согласие на обработку персональных данных, в том числе сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на передачу данных третьим лицам при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при обработке. Целью обработки персональных данных является осуществление обязанностей, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Настоящее согласие действует бессрочно и может быть отозвано в случае прекращения договорных отношений путем предоставления письменного заявления. Уведомление об уничтожении персональных данных вручается по месту нахождения АО «ФинИст» при условии соблюдения действующего законодательства Российской Федерации об архивном деле.
Дата раскрытия 18.05.2016. Информация актуальна в настоящее время
|