Настоящая информация публикуется для получателей финансовых услуг АО «ФинИст» в соответствии с «Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих» (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 № КФНП-39).

 

Общая информация.

Полное фирменное наименование брокера, управляющего: Акционерное общество «ФинИст» (далее – Общество)

Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке: АО «ФинИст»

Юридический адрес Общества: Россия 195009, г. Санкт-Петербург, ул. Ватутина, д.17, лит. Б, офис 40.

Фактический адрес Общества: Россия 195009, г. Санкт-Петербург, ул. Ватутина, д.17, лит. Б, офис 40.

Адрес электронной почты Общества: info@figroup.ru

Телефоны Общества: +7 (812) 540-58-04

Дни и часы приема: рабочие дни с 10-00 до 19-00.

Адрес официального сайта Общества в сети «Интернет»: http://figroup.ru

 

Сведения о лицензиях.

1. Лицензия на осуществление брокерской деятельности:

Номер: 040-10208-100000.

Дата выдачи: 29 мая 2007.

Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России).

Адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12,

телефон: 8 800 300-30-00.

 

2. Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

Номер: 040-13030-001000.

Дата выдачи: 06 апреля 2010.

Орган, выдавший лицензию: ФСФР России (ныне Банк России).

Адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12,

телефон: 8 800 300-30-00.

 

3. Лицензия на осуществление дилерской деятельности:

Номер: 040-10214-010000.

Дата выдачи: 29 мая 2007.

Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России).

Адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12,

телефон: 8 800 300-30-00.

 

Членство в саморегулируемой организации.

АО «ФинИст» является членом саморегулируемой организации (СРО) “Национальная ассоциация участников фондового рынка” (НАУФОР) с 05 сентября 2016 года

Адрес сайта СРО НАУФОР в сети «Интернет»: http://naufor.org

Телефоны СРО НАУФОР: +7(495)787-77-74/75

При осуществлении профессиональной деятельности АО «ФинИст» руководствуется стандартами СРО НАУФОР.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Общества: Центральный банк Российской Федерации.

 

Информация о финансовых услугах.

Согласно Регламенту оказания брокерских услуг (далее Регламент) в отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Общество принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги и совершать следующие действия:

Открыть инвестиционный счет для отражения операций и расчетов по операциям с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;

Проводить за счет и в интересах указанных лиц торговые операции, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручениям указанных лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, заключения сделок с производными финансовыми инструментами в торговых системах бирж. При совершении торговых операций Компания действует от имени и за счет указанных лиц, либо от своего имени и за счет указанных лиц;

Осуществлять исполнение сделок, заключенных по поручениям указанных лиц (производить урегулирование сделок) и совершать, в связи с этим необходимые юридические действия;

Совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг и рынке производных финансовых инструментов в интересах Клиентов;

Предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

 

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору о брокерском обслуживании осуществляется на основании Договора о брокерском обслуживании, который опубликован на официальном сайте Брокера в сети «Интернет».

Порядок получения финансовой услуги по договору о брокерском обслуживании и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте Брокера в сети «Интернет».

 

Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами.

Для достижения целей доверительного управления, указанной в Инвестиционной декларации, учитывая Инвестиционный профиль Учредителя управления, Управляющий от своего имени (указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего) и за вознаграждение, по собственному усмотрению на основании собственной оценки риска и доходности соответствующих активов в течение определенного Договором доверительного управления срока осуществляет любые правомерные юридические и фактические действия с Активами (активный способ управления), в том числе:

– самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его управлении ценными бумагами;

– самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его управлении Активов (право на отчуждение, совершение с Активами любых иных сделок или фактических действий);

– самостоятельно и от своего имени за счет Активов осуществляет права и исполняет обязанности по договорам, заключенным Управляющим в интересах Учредителя управления за счет Активов.

Выгодоприобретателем по Договору доверительного управления является Учредитель управления.

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору доверительного управления, отсутствует.

Порядок получения финансовой услуги по договору доверительного управления, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте Управляющего в сети «Интернет».

 

Официальные обращения (жалобы) в адрес Общества направляются в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет», по адресу: Россия 195009, г. Санкт-Петербург, ул. Ватутина, д.17, лит. Б, офис 40.

 

Официальные обращения (жалобы) в саморегулируемую организацию направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» саморегулируемой организации http://naufor.org

 

Официальные обращения (жалобы) в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг, направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет»: http://cbr.ru

 

Компания, при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг и (или) операций с производными финансовыми инструментами по Поручению Клиентов, информирует Клиентов о рисках, связанных с такими операциями и сделками, а также о праве Клиента получать документы и информацию, предусмотренную законодательством о защите прав инвесторов. Уведомление о рисках по договору о брокерском обслуживании и договору доверительного управления опубликованы на официальном сайте Общества «Брокерское обслуживание» и «Доверительное управление» в сети «Интернет».

 

Компания информирует Клиентов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Для досудебного и внесудебного урегулирования спора получатель финансовых услуг отправляет официальное обращение в Общество согласно Регламента оказания брокерских услуг, опубликованного на официальном сайте в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании определён в Договоре о брокерском обслуживании, опубликованном на официальном сайте Общества в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора доверительного управления определён в Договоре доверительного управления на официальном сайте Общества в сети «Интернет».

 

Общество сообщает, что оказываемые АО «ФинИст» финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Денежные средства, передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

С общим характером, источником конфликта интересов и с перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении АО «ФинИст» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Мерами по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления можно ознакомиться на официальном сайте Общества в сети «Интернет».

 

Получатель финансовых услуг имеет право на получение по его запросу:

• информации о размере, видах и суммах платежей, порядке определения размера и расчета вознаграждения Брокера и/или Управляющего (порядке определения размера вознаграждения), иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовых услуг должен будет уплатить за предоставление ему финансовых услуг и порядке его уплаты;

• информации для сопровождения услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: спецификацию договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом); сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом; источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике);

• плата, взимаемая за предоставление документов на бумажном носителе, не превышает затрат на изготовление и передачу такой копии. Копии документов, предоставляемые на бумажном носителе, заверены уполномоченным лицом Общества.