|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение
№ 1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
к Положению о порядке расчета |
|
|
собственных средств
профессиональных |
|
участников рынка ценных бумаг, |
|
|
|
управляющих компаний
инвестиционных |
|
фондов, паевых инвестиционных
фондов |
|
и негосударственных
пенсионных фондов |
|
|
|
РАСЧЕТ |
|
размера
собственных средств |
|
|
|
|
на |
|
31 |
. |
08 |
. |
2012 |
|
г. |
|
|
|
|
|
ЗАО "ФинИст" |
|
|
|
(полное фирменное наименование юридического лица) |
|
|
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ |
|
Наименование показателя |
Код
строки |
Стоимость
(руб.) |
Коэффициент |
Стоимость,
с учетом
коэффициента
(руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Внеоборотные активы |
|
|
Недвижимое имущество |
|
010 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Программно-аппаратные
средства |
|
020 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Транспортные средства |
|
030 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Незавершенное строительство |
|
040 |
0 |
0,5 |
0 |
|
|
Доходные вложения в материальные ценности |
|
050 |
0 |
0,5 |
0 |
|
|
Итого по строкам 010 - 030 |
|
060 |
0 |
Х |
0 |
|
Программные средства (за вычетом амортизации) |
|
|
Исключительные права
на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) |
|
070 |
|
0,2 |
0 |
|
|
Программы ЭВМ и базы
данных, на которые организация не имеет исключительных прав |
|
080 |
|
0,2 |
0 |
|
|
Итого по строкам 050 - 060 |
|
090 |
0 |
Х |
0 |
|
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость |
|
|
Налог на добавленную
стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную
стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим
закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации |
|
100 |
|
1 |
0 |
|
|
Отложенные налоговые активы |
|
110 |
|
1 |
|
|
|
Итого по строкам 080 - 090 |
|
120 |
0 |
|
0 |
|
Финансовые вложения |
|
|
Ценные бумаги,
включенные в котировальные списки российских фондовых бирж |
|
130 |
17415043 |
1 |
17415043 |
|
|
Ценные бумаги,
допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг
без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг,
предусмотренных в строке 140 |
|
140 |
|
1 |
|
|
|
Ценные бумаги, не
допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг,
за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140 |
|
150 |
3000000 |
0,5 |
1500000 |
|
|
Ценные бумаги
аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные
списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций |
|
160 |
|
0,1 |
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
Доли организации в
уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций |
|
170 |
|
0,5 |
|
|
|
Займы,
предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении,
если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их
размещению и (или) по организации их размещения |
|
180 |
|
1 |
|
|
|
Займы,
предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация
оказывает услуги по их продаже |
|
190 |
|
1 |
|
|
|
Займы,
предоставленные по маржинальным сделкам |
|
200 |
|
1 |
|
|
|
Иные займы,
предоставленные организацией |
|
210 |
|
0,1 |
|
|
|
Банковские вклады, за
исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с
организацией |
|
220 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Банковские вклады в
кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением
банковских вкладов, указанных в строке
240 |
|
230 |
|
0,5 |
|
|
|
Банковские вклады в
кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для
инфраструктурных организаций) |
|
240 |
|
1 |
|
|
|
Права требования к
кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного
метала по текущему курсу |
|
250 |
|
1 |
|
|
|
Иностранные
финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством
Российской Федерации в качестве ценных бумаг |
|
260 |
|
1 |
|
|
|
Итого по строкам 130
- 260 |
|
270 |
20415043 |
Х |
18915043 |
|
Дебиторская задолженность |
|
|
Права (требования) по
сделкам, совершенным за счет клиентов организации |
|
280 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Сумма требований по
поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой
биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 |
|
290 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Сумма требований по
поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли
на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением
задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310 |
|
300 |
|
1 |
0 |
|
|
Сумма требований по
поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированных с
организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и
290 |
|
310 |
|
0,1 |
|
|
|
Сумма требований по
поставке иностранных финансовых
инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской
Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности,
предусмотренной в строке 280 и 330 |
|
320 |
|
1 |
0 |
|
|
Сумма требований по
поставке иностранных финансовых
инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской
Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданых) лицом, аффилированным
с организацией |
|
330 |
|
0,1 |
0 |
|
|
Сумма требований по оплате ценных бумаг, переделанных
организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных
средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами,
квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в
качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в стр.
280 |
|
340 |
|
1 |
0 |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
Остаток денежных
средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам
на брокерское обслуживание, в пределах
которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет
организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем
денежных средств |
|
350 |
326592 |
1 |
326592 |
|
|
Денежные средства
организации, находящиеся в доверительном управлении |
|
360 |
14443819 |
1 |
14443819 |
|
|
Дебиторская
задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в
качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок |
|
370 |
|
1 |
0 |
|
|
Дебиторская
задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды,
созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов
предусмотрен документами клиринговой организации |
|
380 |
|
1 |
0 |
|
|
Займы,
предоставленные по маржинальным сделкам |
|
390 |
|
1 |
|
|
|
Начисленное, но не
удержанное вознаграждение по договору доверительного управления |
|
400 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Задолженность,
возникшая в результате использования организацией собственных денежных
средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев |
|
410 |
|
1 |
0 |
|
|
Начисленные, но не
удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору
доверительного управления |
|
420 |
|
1 |
|
|
|
Задолженность
клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг
специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного
покрытия |
|
430 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Дебиторская
задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра
владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов
участия |
|
440 |
|
1 |
0 |
|
|
Дебиторская
задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском
обслуживании |
|
450 |
0 |
1 |
0 |
|
|
Задолженность
клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли,
распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к
участию в торгах |
|
460 |
|
1 |
0 |
|
|
Задолженность
клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением
клиринговой деятельности |
|
470 |
|
1 |
|
|
|
Иная
задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по
договорам о возмездном оказании услуг |
|
480 |
|
|
1 |
|
0 |
|
|
Накопленный купонный
доход пооблигациям |
|
490 |
|
|
1 |
|
0 |
|
|
Прочая дебиторская
задолженность |
|
500 |
206855 |
0,1 |
20686 |
|
|
Итого по строкам 280
- 510 |
|
510 |
14977266 |
Х |
14791097 |
|
Денежные средства |
|
|
Денежные средства
организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в
кредитной организаци и доверительном управлении |
|
520 |
9995848 |
1 |
9995848 |
|
|
Суммарная стоимость
активов (с учетом коэффициентов)
(060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520) |
|
|
43701988 |
|
|
Стоимость активов с
учетом требований
пунктов 4-5 Положения |
|
|
|
43701988 |
|
СУММА ПАССИВОВ |
|
|
Целевое
финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены
организацией (для коммерческих организаций) |
|
530 |
|
Х |
|
|
|
Долгосрочные
обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам |
|
540 |
6999994 |
Х |
6999994 |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
Краткосрочные кредиты
банков и займы юридических и физических лиц |
|
550 |
|
Х |
|
|
|
Кредиторская
задолженность |
|
560 |
455017 |
Х |
455017 |
|
|
Доходы будущих
периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно |
|
570 |
|
Х |
|
|
|
Резервы предстоящих
расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам |
|
580 |
|
Х |
|
|
|
Сумма поручительств,
выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств,
обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах
организатора торговли на рынке ценных бумаг |
|
590 |
|
Х |
|
|
|
Сумма отложенных
налоговых обязательств |
|
600 |
|
Х |
|
|
|
Сумма задолженности
перед участниками (учредителями) по выплате доходов |
|
610 |
|
Х |
|
|
|
Прочие обязательства |
|
620 |
85193 |
Х |
85193 |
|
|
Итого по строкам: 530
- 620 |
|
|
|
|
7540204 |
|
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
|
|
Собственные средства |
|
|
|
|
36161784 |
|
|
|
|
Главный бухгалтер |
|
|
|
Сенюк Л.Н. |
|
(наименование должности лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета организации) |
|
(подпись) |
|
(расшифровка подписи) |
|
Генеральный
директор |
|
|
|
Глущенко В.А. |
|
(наименование должности руководителя организации) |
|
(подпись) |
|
(расшифровка подписи) |
|
|
М.П. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|