РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Код строки

Наименование показателя

Стоимость, тыс. руб.

Коэффициент

Стоимость с учетом коэффициента, тыс. руб.

Недвижимое имущество, транспортные средства и вычислительная техника

010

Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

020

Иное недвижимое имущество, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

030

Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности

0,5

040

Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств

050

Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств

0,5

060

Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

Программы ЭВМ и затраты на их приобретение

070

Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов

080

Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами

Дебиторская задолженность

090

Денежные средства организации и её клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица

28738,26

100

Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации

110

Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением

120

Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом

130

Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления

140

Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг

150

Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам

160

Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании

170

Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления

180

Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг

190

Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям

200

Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации

210

Требования по совершенным за счет организации сделкам с ценными бумагами (за исключением договоров РЕПО)

220

Дебиторская задолженность, возникшая по договорам РЕПО, заключенным за счет организации

230

Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта)

240

Иная дебиторская задолженность

0,1

Ценные бумаги и финансовые вложения

250

Российские и иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них

18442,36

260

Российские и иностранные облигации

270

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица

280

Ипотечные сертификаты участия

290

Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов)

300

Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске

310

Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения

320

Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже

330

Иные займы, предоставленные организацией, если срок их возврата истекает не позднее 90 дней после расчетной даты

0,1

340

Требования по обязательствам из договоров РЕПО, принятым организацией в качестве предоставленных займов

350

Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений

Денежные средства

360

Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках

580,52

370

Денежные средства организации, находящиеся в кассе

31,67

380

Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках

390

Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу

СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов)

47792,81

400

Целевое финансирование

410

Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные)

420

Краткосрочные кредиты и займы

430

Кредиторская задолженность (в том числе просроченная)

11363,73

440

Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно

450

Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам

460

Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов

470

Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов

480

Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего

0,33

490

Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли

500

Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации

СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ

11364,06

РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

36428,75

Единоличный исполнительный орган

Владимир Александрович Глущенко

(инициалы, фамилия)

Контролер

Екатерина Александровна Грекалова

(инициалы, фамилия)