Приложение № 1
к Положению о порядке расчета 
собственных средств профессиональных 
участников рынка ценных бумаг, 
управляющих компаний инвестиционных 
фондов, паевых инвестиционных фондов 
и негосударственных пенсионных фондов
РАСЧЕТ
размера собственных средств
на 31 . 05 . 2016 г.
АО "ФинИст"
(полное фирменное наименование юридического лица)
СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
Наименование показателя Код
строки
Стоимость
(руб.)
Коэффициент Стоимость,
с учетом
коэффициента
(руб.)
1 2 3 4 5
Внеоборотные активы
  Недвижимое имущество   010 0,000 1 0,000
  Программно-аппаратные средства    020 4 880,330 1 4 880,330
  Транспортные средства   030 0,000 1 0,000
  Незавершенное строительство   040 0,000 0,5 0,000
  Доходные вложения в материальные ценности   050 0,000 0,5 0,000
  Итого по строкам 010 - 030   060 4 880,330 Х 4 880,330
Программные средства (за вычетом амортизации)
  Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации)   070 0,000р. 0,2 0,000
  Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав   080 0,000р. 0,2 0,000
  Итого по строкам 050 - 060   090 0,000р. Х 0,000
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
  Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации   100 0,000 1 0,000
  Отложенные налоговые активы   110 0,000 1 0,000
  Итого по строкам 080 - 090   120 0,000   0,000
Финансовые вложения
  Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж   130 40 939 512,600 1 40 939 512,600
  Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160   140 0,000 1 0,000
  Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160   150 0,000 0,5 0,000
  Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций   160 0,000 0,1 0,000
1 2 3 4 5
  Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций   170 0,000 0,5 0,000
  Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения   180 0,000 1 0,000
  Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже   190 0,000 1 0,000
  Займы, предоставленные по маржинальным сделкам   200 0,000 1 0,000
  Иные займы, предоставленные организацией   210 0,000 0,1 0,000
  Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией   220 0,000 1 0,000
  Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских  вкладов, указанных в строке 240   230 0,000 0,5 0,000
  Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций)   240 0,000 1 0,000
  Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного метала по текущему курсу   250 0,000 1 0,000
  Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг   260 0,000 1 0,000
  Итого по строкам 130 - 260   270 40 939 512,600 Х 40 939 512,600
Дебиторская задолженность
  Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации   280 0,000 1 0,000
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280   290 0,000 1 0,000
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310   300 0,000 1 0,000
  Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированных с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290   310 0,000 0,1 0,000
  Сумма требований по поставке  иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 и 330   320 0,000 1 0,000
  Сумма требований по поставке  иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданых) лицом, аффилированным с организацией   330 0,000 0,1 0,000
  Сумма требований  по оплате ценных бумаг, переделанных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в стр. 280   340 0,000 1 0,000
1 2 3 4 5
  Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на  брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств   350 20 055 117,170 1 20 055 117,170
  Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении   360 12 824 951,830 1 12 824 951,830
  Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок   370 0,000 1 0,000
  Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации   380 0,000 1 0,000
  Займы, предоставленные по маржинальным сделкам   390 0,000 1 0,000
  Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления   400 10 986,860 1 10 986,860
  Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев   410 0,000 1 0,000
  Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления   420 0,000 1 0,000
  Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия   430 0,000 1 0,000
  Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия   440 0,000 1 0,000
  Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании   450 0,000 1 0,000
  Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах   460 0,000 1 0,000
  Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности   470 0,000 1 0,000
  Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг    480 0,000 1   0,000
  Накопленный купонный доход пооблигациям   490 0,000 1   0,000
  Прочая дебиторская задолженность   500 0,000 0,1 0,000
  Итого по строкам 280 - 510   510 32 891 055,860 Х 32 891 055,860
Денежные средства
  Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитной организаци    520 55 303,390 1 55 303,390
  Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)
(060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520)
    73 890 752,180
  Стоимость активов с учетом требований
пунктов 4-5 Положения
      73 890 752,180
СУММА ПАССИВОВ
  Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций)   530 0,000 Х 0,000
  Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам   540 0,000 Х 0,000
1 2 3 4 5
  Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц   550 0,000 Х 0,000
  Кредиторская задолженность   560 11 331 372,570 Х 11 331 372,570
  Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно   570 0,000 Х 0,000
  Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам   580 0,000 Х 0,000
  Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг   590 0,000 Х 0,000
  Сумма отложенных налоговых обязательств   600 0,000 Х 0,000
  Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов   610 0,000 Х 0,000
  Прочие обязательства   620 329,000 Х 329,000
  Итого по строкам: 530 - 620         11 331 701,570
РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
  Собственные средства         62 559 050,610
Главный бухгалтер   Сенюк Л.Н.
(наименование должности лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета организации)
(подпись) (расшифровка подписи)
Генеральный директор   Глущенко В.А.
(наименование должности руководителя организации) (подпись) (расшифровка подписи)
М.П.